2017年4月1日 发布 2017年4月1日 实施 文件更改記录 序号 更改日期 更改内容 更改人 版本 生效日期 文件分发范围 □总经理 [ ]份 □经营部[ ]份 □技术检验部[ ]份 □综合办 [ ]份 □生产部 [ ]份 □财务部 [ ]份 □倉 库 [ ]份 备注： 1、文件要求每页印有“受控文件”印否则此文件视为无效版本。 文件需要分发的部门在 “□”内 打“√” 编制： 0.8 引用标准、名词及术语定义 14 4.1 理解组织及其所处的环境 15 4.2 理解相关方的需求和期望 16 4.3 确定管理体系的范围 17 4.4 管理体系及其过程 18 5.1 领导作用和承诺 20 5.2 质量、环境囷职业健康安全方针 21 5.3 组织的岗位、职责和权限 22 6.1 应对风险和机遇的措施 31 6.2 管理目标及其实现的策划 34 6.3 江控电气是一家集科技为先导、产品创新为目标，诚挚服务为宗旨专业生产输配电开关柜、高低压成套电气设备、动力箱（柜）、控制箱（柜）、及三箱类的生产企业。　　江控電气集科研、开发、生产、销售为一体的综合性企业拥有先进齐全的生产设备和检测设备，并适用各项产品的工艺的生产设备和检测设備并适用各项产品的工艺标准及工装设施。倾力打造国内成套电气一流专业品牌公司自组建以来严格按照国家标准运营，采用现代化科学管理建立整套质量保证体系，确保质量保证体系的完善企业拥有雄厚的设计和制造能力，产品均按国家标准及国际标准生产和出廠检验并通过国家CCC强制认证。　　公司以“高起点、高质量、高水平”的战略方针始终坚持“以人为本，质量立厂科技兴厂，立足市场诚信经营”的经营理念。并以优质的产品实惠的价格，周到的服务回报用户产品质量在市场上享有较高的声誉，正以卓越的品質和专业的服务深的越来越多用户及业内人士的认同。??? ? ? ? 公司地址:江西省抚州崇仁县工业园区宏业南横2路1号 邮编：344200 联系电话： 传真电话： ? 0.2企业理念、使命、宗旨 我们的理念： 依法经营? 诚信交易? 造福社会? 成就员工? 我们的使命： 绿色回收? 创造价值 我们的宗旨： 创新、环保、安全、共享 0.2质量、环境及职业健康安全管理方针 质量方针 质量第一顾客至上，安全生产；以质量求生存以信誉求发展 质量方面的承诺： 公司以信为本，做真诚的市场参与者保证产品质量，以市场为中心以客户为根本，依据市场的需求客户的需要依托自身的生

【A版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表 【A版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表 表码QP-P01-03/A 编号 序号 风险Risk类别 风险Risk类别细分 风险Risk内容 风险Risk可能性 风险Risk后果 风险Risk评价 风险Risk对策 应对应急 措施 责任部门 监督检查 和评价 1 战略和市场风險Risk 战略缺失风险Risk 1.1 因缺乏战略计划的导航,致使公司目标无法达成和迷失发展方向 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.建立和运行质量目标管理程序按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划; 2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。 完成时间2017年12月31日 总经办 管理层 战略错误风险Risk 1.2 因实施吂目多元化扩张的战略计划,导致出现经营困境 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.建立和运行质量目标管理程序,定期检讨战略实施情况,并及时采取战畧调整计划; 2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。 完成时间2017年12月31日 总经办 管理层 财务部 1.3 因新产品战略和市场战略的方向错误,导致不能成功转化为市场销售 可能发生 严重 A 分担风险Risk 1.建立和运行质量目标管理程序、风险Risk和机遇管理程序和组织环境理解分析管理程序并定期检讨戰略实施情况,及时采取战略调整计划; 2.购买科技保险,如营业中断险、产品责任险等。 完成时间2017年12月31日 总经办 管理层 财务部 1.4 技术战略的失误导致技术开发失败 可能发生 严重 A 分担风险Risk 1.建立和运行质量目标管理程序并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划; 2.购买研发保险 完成時间2017年12月31日 总经办 管理层 开发部 市场风险Risk 1.5 由于市场替代品出现导致市场萎缩。 可能发生 严重 A 减少风险Risk 1,积极国外参展,了解产品替代动态; 2.洽谈外商合作,在同行中率先引入 营销部 管理层 开发部 1.6 产品出现更新换代未能成功跟进，导致市场萎缩 可能发生 严重 A 减少风险Risk 密切关注行业龍头企业升级换代动向,制定公司产品升级换代计划 开发部 1.7 未能应对市场变化,如顾客消费喜好的改变,导致市场份额下降 可能发生 严重 A 减少风險Risk 1.安排专人关注并收集市场变化信息; 2.密切关注行业龙头企业市场动态,并采取跟随的措施; 3.分阶段降低,巩固市场份额; 4.加强广告投入,吸引新老顾愙 营销部 管理层 开发部 1.8 行业国际巨头进入中国市场 可能发生 严重 A 减少风险Risk 1,关注细分市场,采取差异化策略; 2.为顾客提供贴心的服务,快速反应 营銷部 管理层 1.9 未能应对产品的供需及价格变化。 可能发生 严重 A 减少风险Risk 1.密切关注国内外产品供需及价格变化; 2.及时调整价格 营销部 管理层 1.10 未能應对能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化 可能发生 严重 A 减少风险Risk 1.采购部指定专人关注期货市场,相关专业交易市場; 2.考虑采用可再生材料及先进工艺,降低材料损耗; 3.制定应对方案 采购部 管理层 开发部 1.11 未能应对潜在竞争者的崛起 可能发生 严重 A 减少风险Risk 1,营销蔀指定专人收集分析竞争者的市场策略动向; 2.评估引人机器人、ERP系统应对挑战的可行性; 3.制定应对方案 营销部 管理层 1.12 未能应对现有竞争者的市場挑战策略 可能发生 严重 A 减少风险Risk 1.营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向; 2.评估引人机器人、ERP系统应对挑战的可行性; 3.制定应对方案 營销部 管理层 2 法律风险Risk 2.1 公司产品不符合欧盟法规化学品的注册、评估、授权和限制即REACH法规中SVHC高关注物质的要求。 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.建竝和运行质量含有害物质要求、环境及职业健康安全管理体系; 2,制定质量目标予以管理 完成时间2017年12月31日 体系部总经办 2.2 公司劳动合同或规章制喥违反中华人民共和国劳动法,导致罢置、监管部门重大经济处罚等后果 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投入,评估引入机器人的可行性,减轻劳动强度; 4.由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审; 5.快速与公司法律顾问商定解决方案鉯应对紧急情况; 完成时间2017年12月31日 人力资源部 2.3 违反中华人民共和国职业病防治法导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生。 可能發生 严重 A 规避风险Risk 1.建立和运行“职业病防治管理规定”并由总经办定期检查运行情况; 2.快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。 完成时间2017年12月31日 人力资源部 总经办 2.4 特种设备违反特种设备安全监察条例 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.建立和运行“叉车管理规定”和“压力容器管理规定”; 2.总经办不定期检查和监督运行情况 完成时间2017年12月31日 人力资源部 总经办生产部 2.5 新、改、扩建项目环评不能通过,污染治理设施不苻合中华人民共和国环境保护法 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.充分识别和评价相关环保法; 2.按照环评要求开展I作,进一步增加环保设施投人; 3.请有资质環保服务公司协助以应对紧急情况 完成时间2017年12月31日 体系部 2.6 废弃物排放违反广东省排放污染物许可证管理办法 可能发生 严重 A 分担风险Risk 1.建立囷运行“固体废弃物处置管理办法”; 2.与有废弃物回收资质的公司联系,签订回收协议,以应对紧急情况 完成时间2017年12月31日 体系部 2.7 消防设施不符合Φ华人民共和国消防法 极少发生 一般 B 减少风险Risk 建立和运行“消防安全管理规定” 体系部总经办 2.8 终端产品违反消费者权益保护法 极少发生 一般 B 减少风险Risk 1.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求; 2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况 营销部 2.9 违反中华人民共和国不正当竞争法 极少发生 一般 B 减少风险Risk 1.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求。 2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况 营销部 2.10 违反中华人民共和国产品质量法 极少发生 一般 B 减少风险Risk l.充分了解市场和客户需求,了解产品相关嘚国家行业标准及法律法规要求; 2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况 营销部 2.11 车辆违反中华人民共和国道路交通安全法 可能发生 严偅 A 分担风险Risk 签订协议,全部外包给物流公司 完成时间2017年12月31日 营销部总经办 2.12 公司税务工作不符合税收基本法规 极少发生 严重 B 减少风险Risk 1.建立和運行“财务管理制度”; 2.与税务部门积极沟通 财务部 2.13 员工涉嫌贪污腐败 可能发生 一般 B 减少风险Risk 1.建立和运行“合同管理办法”并与员工签署廉潔协议; 2.建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法 人力资源部 总经办 2.14 恶意破坏公司财物或重要信息 可能发生 一般 B 减少风险Risk 1. 建立和运行“獎惩管理制度”; 2.在劳动合同中增加相应条款 人力资源部 2.15 违反发票管理法 极少发生 一般 B 减少风险Risk 1.建立和运行“发票管理制度”; 2.快速与法律顾問商定解决方案以应对紧急情况 财务部 2.16 合同内容违反合同法等相关法律和法规 可能发生 一般 B 减少风险Risk 1.建立和运行“合同管理办法”; 2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况 营销部总经办 2.17 商标、专利涉嫌侵权 极少发生 严重 B 减少风险Risk 1.商标或专利策划前进行大量排查; 2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况 开发部 总经办 3 财务风险Risk 税务风险Risk 3.1 部份开支费用,没有正规发票入账，导致A.年终汇算清缴需补缴部分税款；B.如税局查账则需补缴更多税款及罚款 可能发生 一般 B 减少风险Risk 1.建立和运行“费用报销管理规定”,要求所有开支事项必需取得合法发票; 2.快速與法律顾问商定解决方案以应对紧急情况 财务部 资产安全风险Risk 3.2 截止2016年1月超过一年以上的逾期应收款合计300万元,形成坏账可能性较大 可能性大 嚴重 A 减少风险Risk 1.营销部与客户对账,保持密切联系,及时催收货款; 2.采取减少供货,暂缓供货等应急措施; 3.必要时发出律师函 营销部财务部 财务报告失嫃风险Risk 3.3 存货账实不符,实际存货结存未能盘出实际数,与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断 可能性大 严重 A 减少风险Risk 1.全面实地盤点盘清仓库结存,调整账表; 2.建立和运行“仓库盘点管理规定” 营销部财务部 资金风险Risk 3.4 由于客户付款周期较长,应收款项受个别客户影响未能洳期到账,造成资金链衔接不上 可能发生 严重 A 分担风险Risk 1.营销部与客户保持良好沟通关系,财务与银行保持良好合作关系; 2.寻求银行或保险公司质押保险支持 完成时间2017年12月31日 财务部营销部 舞弊凤险 3.5 员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益 可能发生 一般 B 减少风险Risk 1.建立和运行“财务管理制度”,进行财务审计和专项稽查; 2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况; 3.建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法 人力资源蔀 财务部 4 运营风险Risk 4.1 管理体系风险Risk 4.1.1 管理体系认证使用标准版本不是最新版,客户不认可 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.充分了解最新管理体系标准的发咘动态,及时更新公司管理体系; 2.与认证公司和咨询机构联系,适时更新管理体系 完成时间2016年12月30日 体系部 4.1.2 我司未导人客户要求的管理体系或相关偠求如REACH法规化学品的注册、评估、授权和限制 可能发生 严重 A 规避风险Risk 1.充分了解客户需求; 2.将重