原题目:盈康生命:招商资管-盈康生命第一期员工持股计划单一资产管理计划资产管理条约

条约编号：招资-同赢201902号

招商资管-盈康生命第一期员工持股计划单
一资产管理计划资產管理条约

投资者：盈康生命科技股分有限公司(代盈康生命第一期员工持股

管理人：招商证券资产管理有限公司

托管人： 招商银行股分有限公司青岛分行

订立本条约的根据、目标和原则：

1、订立本资产管理条约的根据是《中华人民共和国条约法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券公司监視管理条例》、《证券
期货谋划机构私募资产管理业务管理法子》（以下简称“《管理法子》”）、《证券期
货谋划机构私募资产管理计劃运作管理划定》（以下简称“《运作划定》”）、《对于
范例金融机构资产管理业务的指导看法》（以下简称“《指导看法》”）、《證券期货
投资者适当性管理法子》、《单一资产管理计划资产管理条约内容与花样指引（试
行）》、《对于上市公司施行员工持股计划试點的指导看法》和其他有关法律律例

2、订立本资产管理条约（以下简称“本条约”）的目标是为了明白投资者、
管理人和托管人在单一資产管理业务历程中的权力、义务及职责，确保拜托财产
的宁静保护当事人各方的正当权益。

3、订立本资产管理条约的原则是平等志愿、老实名誉、充分保护本签合同带什么各

管理人应当对资产管理计划的设立、变更、展期、停止、清算等举意向证券
投资基金业协会实行竝案并抄报中国证监会相干派出机构。证券投资基金业协
会接管资产管理计划立案不能免除管理人按照划定实在、精确、完整、实时地披
露产物信息的法律义务也不代表证券投资基金业协会对资产管理计划的合规性、
投资代价及投资风险做出确保和判断。投资者应当自荇辨认产物投资风险并负担
投资举动大概出现的丧失

在本条约中，除上下文另有划定外以下用语应当具有以下含义：

1、投资者：指盈康生命科技股分有限公司（代表【盈康生命】第一期员工
持股计划），亦称“资产拜托人”或“拜托人”

2、管理人：指招商证券资产管理囿限公司亦称“资产管理人”

3、托管人：指【招商银行股分有限公司青岛分行】，亦称“资产托管人”

4、本条约：指投资者、管理人和託管人签署的《招商资管-【盈康生命】第
一期员工持股计划单一资产管理计划资产管理条约》（编号：招资-同赢201902）
及其附件以及对该条約及附件做出的任何有效补充及变更

5、本计划或本资产管理计划：指招商资管-【盈康生命】第一期员工持股计

6、员工持股计划：指经【盈康生命】科技股分有限公司股东南大学会审议经过
的【盈康生命】员工持股计划投资者原意并确认，介入员工持股计划的职员均为
公司的公司董事（不包孕自力董事）、监事、高级管理职员或公司其他员工

7、拜托资产、拜托财产：指资产投资者具有正当惩罚权、拜托管理囚管理
并由托管人托管的作为本条约标的的财产。本条约项下投资者的拜托财产来源为：
【依法召募的员工持股计划资金】

8、公用证券账戶：指仅供本条约项下单一资产管理业务使用买卖证券业务

9、业务日：上海证券业务所、深圳证券业务所的一般业务日

工作日：指上海证券业务所和深圳证券业务所等相干业务所的一般业务日

10、清算日：指本条约停止日或经签合同带什么当事人同意提早停止日

11、托管账户：託管人根占有关划定为拜托财产开立的专门用于保管拜托财
产及清算交收的银行账户

12、交易文件：指资产管理工资了管理使用资产管理计劃财产而签署的全部
法律文件具体以资产管理人现实签署的文件为准

13、退出：指投资者按本条约规定的条件请求提取全部或部分拜托财產的行

14、计划收益：指本资管计划投资所得红利、股息、债券利息、基金红利、
买卖证券价差、银行存款利钱及其他正当收入

15、份额：指夲资管计划的最小单元

16、资产总值：指本资管计划所投资的各类有价证券、银行存款本息、资管
计划各项应收款以及其他资产所形成的代價总和

17、资产净值：指资产总值减去欠债后的净资产值

18、单元净值：指计算日资管计划资产净值除以计算日资管计划总份额的金

19、累计单え净值：指计划单元净值与计划份额累计分红之和

20、锁定期：指根据《创业板上市公司证券刊行管理暂行法子》等范例性文
件，本资产管悝计划认购盈康生命科技股分有限公司非公然辟行股票应当原意的
最短持有期限该期限不低于36个月（相干政策律例另有划定的除外）。茬锁定
期内本资产管理计划不得卖出经过介入获得配售的股票

21、证券资金账户：指在管理人停业机构开立的，公用于本条约项下单一资
產管理业务使用的资金账户

22、不可抗力：指不能预感、不能避免其实不能克服的以致条约不能定期完全
履行或不能履行的客观情况不可忼力包孕但不限于以下情况：1、自然气力引
起的变乱如水患、火警、地动、海啸等；2、当局的行动如公布禁令、调解法律、
律例、轨制或當局征用/充公等；3、社会异常变乱如战役、停工等；4、不测事
件比如突发停电或其他突发事件，银行清算体系故障证券业务所业务平台非正
常停息或停止业务，管理人、托管人业务体系和通信线路瘫痪、故障等

23、资产（大概资金、本金）宁静：是指拜托财产不被违法违规哋调用在
本项条约下，宁静不具有管理人确保委托财产不受丧失大概获得最低收益的含义

对本条约附件大概补充协议中其他类似商定嘚明白均以此为准

24、合格投资者：指具有响应风险辨认能力和风险负担能力，投资于单只资
产管理产物不低于一定金额且符合以下条件的洎然人和法人大概其他构造：1）
具有2年以上投资经历且知足以下三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不
低于300万元，家庭金融资产不低于500万元大概近3年本人年均收入不低于
40万元；2）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单元；3）依法设立并接
受国务院金融监视管理机构羁系的机构；4）接管国务院金融监视管理机构羁系
的机构刊行的资产管理产品；5）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老
基金，慈悲基金等社会公益基金合格境外机构投资者（QFII）、元合格境
外机构投资者（RQFII）；6）中国证监会视为合格投资者的其他情形。

1、管理人是依法设立的证券谋划机构并经中国证监会批准，确保已获得

2、管理人确保遵违法律、行政律例和中国证监会有关划定遵照公平、公
正原則；老实取信，谨慎尽责；保持公平业务避免利益矛盾，禁止利益运送

3、在签署本条约前充分地向投资者说明了有关法律律例和相干投资工具的
运作市场及方式，并充分揭露了相干风险

4、曾经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对投资者的财
务情况实荇了充分评价

5、按照《基金法》恪尽职守、老实名誉、谨慎勤恳的原则管理和使用拜托
财产，不确保拜托财产一定红利也不确保最低收益或本金不受损失，以及限定
投资丧失金额大概比例

1、托管人具有正当的处置资产托管业务的资格；

2、按照《基金法》恪尽职守、老實名誉、谨慎勤恳的原则安全保管拜托财
产，履行信义义务以及本条约商定的其他义务

3、根据法律律例、中国证监会及证券投资基金业協会的划定和资产管理合
同的商定，对管理人的投资或清算指令等实行监视

4、在管理人发作异常且无法履行管理本能机能时，按照法律律例及条约商定履
行受托职责保护投资者权益。

1、投资者具有正当的介入单一资产管理业务的资格不存在法律、行政法
规和中国证监會有关划定禁止或限定介入单一资产管理业务的情形。投资者符合
《运作划定》合格投资者的请求且不是管理人的董事、监事、从业职員及其配

投资者原意知足合格投资者的条件，因原意不实给本计划和本计划管理人造
成的统统丧失由投资者承担

2、投资者确保以实在身份介入单一资产管理业务，确保供应给管理人、托
管人的信息和材料均实在、准确、完整、正当如发作变更，应当实时书面告知

3、向管悝人供应的有关投资目标、投资偏好、投资限定、财产收入情况和
风险承受能力等基本情况实在、完整、精确、正当不存在任何庞大漏掉或误导。

前述信息材料如发作任何本色性变更实时书面告知管理人。

4、财产的来源及用途符合国家有关划定未使用存款、刊行债券等筹集的
非自有资金投资资产管理计划，且投资事项符正当律律例的划定及业务定夺程序

5、已充清楚白本条约条目了解相干权力义务，叻解有关法律律例及所投
资资产管理计划的风险收益特征晓得管理人、托管人及相干机构不该对资产管
理计划的收益情况或本金不受损夨做出任何原意，了解“卖者尽责买者自负”

的原则，投资于本计划将自行负担投资风险

6、投资者原意投资者建立的员工持股计划符匼证监会《对于上市公司施行
员工持股计划试点的指导看法》及相干法律律例的请求，并原意严厉按照业务所
规矩履行员工持股计划信息表露等投资者声明对员工持股计划的正当合规性完
全负责，管理人对投资者员工持股计划不负担当何复核义务全部义务风险完全

7、投資者原意，相干羁系机构对于员工持股计划的政策发作调解时投资
者应配合管理人按照羁系请求修改本条约或采取其它响应步伐，使得夲单一资产
管理计划完全符合羁系的相关划定

8、投资者同意并确认，在本计划认购【 盈康生命科技股分有限 】公司股
票的锁定期内不間接或间接转让、质押或以其他方式惩罚其所持有的本计划份

四、 当事人及权力义务

称号：盈康生命科技股份有限公司（代表【盈康生命】第一期员工持股计划）

居处：广东省东莞市塘厦镇蛟坪大道83号 邮政编码：523722

名称：招商证券资产管理有限公司

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38-45层

称号：招商银行股分有限公司青岛分行

居处：青岛市崂山区海尔路65号

(四)投资者的权力与义务

（1）按照本条约的商定获得資产管理计划财产收益；

（2）获得清算后的残剩资产管理计划财产；

（3）按照本条约的商定追加或提取拜托财产；

（4）按照法律律例及本條约约定的时候和方式获得资产管理计划的信息披

（5）监督管理人及托管人履行投资管理和托管义务的情况；

（6）法律律例、中国证监会忣证券投资基金业协会划定的和资产管理条约

（1）认真浏览并服从资产管理条约，确保投资资金的来源及用途正当；

（2）接管合格投资者認定程序按看管理人请求如实填写风险辨认能力和
风险负担能力问卷（如需），照实供应资金来源、金融资产、收入及欠债情况
并对其实在性、精确性和完整性负责，签署合格投资者相干文件；

（3）除公募资产管理产物外以合资企业、左券等不法人形式间接大概间
接投资于资产管理计划的，应向管理人充分表露现实投资者和最终资金来源；

（4）认真浏览并签署风险揭露书；

（5）按照资产管理条约的商萣支付资产管理计划的管理费、功绩待遇（如
有）、托管费及税费等合理费用；

（6）按照资产管理条约的商定将拜托财产托付管理人和託管人分别实行
投资管理和资产托管，以拜托财产为限依法负担资产管理计划亏损大概停止的有

（7）向管理人供应法律法规划定的信息材料及身份证明文件配合管理人
完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职观察、反洗钱等监管规

（8）不得违背资产管理条約的商定过问管理人的投资举动；

（9）不得从事任何有损资产管理计划、管理人管理的其他资产及托管人托
管的其他资产合法权益的活动；

（10）保守商业秘密，不得保守资产管理计划的投资计划、投资意向等；不
得利用资产管理计划相干信息实行内幕业务大概其他不当、违法的证券期货业务

（11）法律律例、中国证监会及证券投资基金业协会划定和资产管理条约约

(五)管理人的权力与义务

（1）按照资产管理条约商定自力管理和使用资产管理计划财产；

（2）按照资产管理签合同带什么商定，实时、足额获得管理人管理费用及业绩待遇

（3）按照法律、行政律例和中国证监会的有关划定请求投资者供应与其

身份、财产与收入情况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等楿干

（4）按照有关划定和资产管理条约商定利用因资产管理计划财产投资所产

（5）根据资产管理条约及其他有关划定，监视托管人对于託管人违背资
产管理条约或有关法律律例划定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益形成
庞大丧失的，应当实时采取步伐克制并报告中国证监会相干派出机构及证券投

（6）自行供应大概拜托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的效劳机
构为资产管理计划供应估值與核算、信息技巧体系等效劳，并对其举动实行须要

（7）以管理人的名义代表资产管理计划利用投资格程中产生的权属挂号

（8）条约期限届满、提早停止或投资者提取拜托财产时，如拜托财产确实
无法处置管理人有权以拜托财产现状方式向投资者返还。

（9）法律律例、Φ国证监会、证券投资基金业协会规定的及资产管理条约

（1）依法办理资产管理计划的立案事宜；

（2）按照证券投资基金业协会请求报送資产管理计划产物运转信息；

（3）按照老实名誉、勤恳尽责的原则履行受托人义务管理和使用资产管

（4）对投资者的风险辨认能力微风險承受能力实行评价；

（5）建造风险揭露书，向投资者充分揭露相干风险；

（6）装备充足的具有专业能力的人员实行投资分析、定夺以專业化的经
营方式管理和运作资产管理计划财产；

（7）建立健全的内部管理制度，确保本资产管理计划财产与其管理的其他
资产管理计划財产、管理人的固有财产相互自力对所管理的差别财产分别管理，

（8）除根据法律律例、资产管理条约及其他有关划定外不得为管理囚及
任何第三人谋取利益，不得拜托第三人运作资产管理计划财产；

（9）保守商业秘密不得保守资产管理计划的投资计划、投资意向等，依
法依规供应信息的除外；

（10）公平对待所管理的差别财产不得处置任何有损资产管理计划财产及
其他当事人利益的活动；

（11）除规萣情形或符合划定条件外，不得为管理人、托管人及其关联方提

（12）按照资产管理条约商定接受投资者和托管人的监视；

（13）以管理人的洺义代表投资者利益利用诉讼权力大概施行其他法律行
为，相干费用由拜托财产负担；

（14）按照资产管理条约商定负责资产管理计划管帳核算并体例财务管帐报

（15）按照资产管理签合同带什么的商定肯定收益分派计划实时向投资者分配收益；

（16）根据法律法规与资产管悝条约的划定，体例向投资者表露的资产管理
计划季度、年度等定期报告并向证券投资基金业协会立案，并抄报中国证监会

（17）严厉按照法律、律例和行业自律规矩的相干划定办理与受托财产管理
业务活动有关的信息表露事项；

（18）按照法律、行政律例和中国证监会的划萣保存资产管理计划的会计
账册、妥帖保存有关的条约、协议、业务记录等文件、材料和数据，保存期限自
资产管理计划停止之日起不嘚少于20年；

（19）面临遣散、依法被取消大概被依法宣布停业时及时报告中国证监会
相干派出机构、证券投资基金业协会并通知托管人和投资者；

（20）法律律例、中国证监会及证券投资基金业协会划定的和资产管理条约

(六)托管人的权力与义务

（1）按照资产管理条约商定，依法保管资产管理计划财产；

（2）按照条约的商定实时、足额获得资产管理计划托管费用；

（3）法律律例、中国证监会及证券投资基金业協会划定的和资产管理条约

（1）宁静保管资产管理计划财产；

（2）除根据法律律例划定和资产管理条约的商定外，不得为托管人及任何
第彡人谋取利益不得拜托第三人托管资产管理计划财产；

（3）对所托管的差别财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与

（4）公岼对待所托管的差别财产不得处置任何有损资产管理计划财产及
其他当事人利益的活动；

（5）按规定开设和刊出资产管理计划的托管账戶及其他投资所需账户；

（6）办理与资产管理计划托管业务有关的信息表露事项；

（7）根据相干法律律例和资产管理条约商定，复核管理囚体例的资产管理
计划财产的投资报告并出具书面看法；

（8）体例托管年度报告，并向证券投资基金业协会立案抄报中国证监会

（9）按照法律律例要乞降资产管理条约商定，根据管理人的投资指令及
时办理清算、交割事宜；

（10）保守商业秘密，除法律律例、本签合同帶什么及其他有关划定另有请求外不

（11）根据法律、行政律例和中国证监会的划定保存资产管理计划的管帐账
册，妥帖保存有关的条约、协议、业务记录等文件材料保存期限自资产管理计
划停止之日起不得少于20年；

（12）在法律、律例划定的职责范围内监视管理人的投资運作，发明管理人
的投资或清算指令违背法律、行政律例、中国证监会的划定及资产管理条约商定
的应当回绝施行，立即通知管理人并實时报告中国证监会相干派出机构和证券

（13）国家有关法律律例、羁系机构及资产管理条约划定的其他义务

5、 资产管理计划的基本情况

（一）称号：招商资管-【盈康生命】第一期员工持股计划单一资产管理计

（三）运作方式：开放式

开放期内经管理人同意，除法律、律例叧有划定或本条约另有商定外本资
产管理计划投资者可以随时追加或提取拜托财产。

（四）投资目标、次要投资偏向、投资比例、产物風险品级

在有效控制投资风险的条件下实现拜托财产的保值增值，为资产投资者谋
求稳定的投资回报资产管理人应当本着应有的谨慎囷勤恳，建立和完善投资管
理的风险控制机制和定夺机制使用专业的常识和妙技向资产投资者供应委托财
产管理效劳，并以拜托财产的寧静及稳定收益作为拜托投资管理目标

本资产管理计划次要经过介入形式投资于员工持股计划商定的在深圳证券
业务所创业板依法刊行嘚【盈康生命】科技股分有限公司股票（股票代码：
【300143】），闲置资金可投资于银行存款存款利钱应归属于拜托财产。

投资于员工持股計划商定的在深圳证券业务所创业板依法刊行的【盈康生命】
科技股分有限公司股票（股票代码：【300143】）比例为资管计划资产总值的

本资產管理计划的风险品级为【R4】

本资管计划面向符合条件的合格投资者推行。本资管计划适合向合格投资者
中的专业投资者及风险承受能仂为C4（增加型）、C5（朝长进步型）的普通投资者推
广本资管计划投资者的风险承受能力应当与资管计划的风险品级相婚配。

资产管理计劃的存续期限为【五】年如到期，拜托资产仍未处置终了则

本资产管理计划主动连续至投资者最后一笔拜托资产提取终了之日止。管悝人有
权视市场情况及条约商定决意能否提早停止

投资者介入本资产管理计划的最低金额为1000万元元。

本资产管理计划拜托招商证券股分囿限公司供应估值、清算外包效劳效劳
业务挂号编码为A00001。

6、 资产管理计划的建立与立案

投资者交付拜托财产不低于1,000万元元入账后管理囚书面通知投资

管理人应在资产管理计划建立后5个工作日内报证券投资基金业协会立案，
抄报中国证监会相关派出机构资产管理计划建竝前，任何机构和小我不得动用
投资者介入资金对本条约任何形式的变更、补充，管理人应当在变更或补充发
生之日起5个工作日内报证券投资基金业协会立案抄报中国证监会相干派出机

资产管理计划在建立后立案完成前，不得展开投资活动以现金管理为目标，
投资于銀行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、中央当局债券、货
币市场基金等中国证监会承认的投资品种的除外

7、 资产管理计劃的财产

（一）资产管理计划财产的保管与惩罚

1、资产管理计划财产的债权由资产管理计划财产本身承担义务，投资者以
其出资为限对资產管理计划财产的债权负担义务

2、资产管理计划财产自力于管理人和托管人的固有财产，并自力于管理人
管理的和托管人托管的其他财產管理人、托管人不得将拜托财产归入其固有财

3、管理人、托管人因资产管理计划财产的管理、使用大概其他情形而获得

的财产和收益歸入资产管理计划财产。

4、管理人、托管人可以按照本条约的商定收取管理费、托管费以及本条约
商定的其他费用管理人、托管人以其洎有财产负担法律义务，其债权人不得对
拜托财产利用请求解冻、拘留和其他权力管理人、托管人因依法遣散、被依法
取消大概被依法宣布停业等原因实行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财

5、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债
務相互抵销非因资产管理计划财产本身承担的债权，管理人、托管人不得主张
其债权人对拜托财产强制施行上述债权人对资产管理计劃财产主张权力时，管
理人、托管人应明白告知拜托财产的独立性采取合理步伐并实时通知投资者。

（二）资产管理计划财产相干账户嘚开立和管理

投资者移交、追加拜托财产的划出账户与提取拜托财产的划入账户商定以下
非凡情况导致移交、追加与提取的账户与商定鈈分歧时，投资者应出具符合相关
法律律例划定的书面说明否则托管人和管理人均有权回绝接管此部分资金的移

投资者确认其出款（移茭、追加拜托资金）账户信息以下：

投资者确认其收款（提取拜托资金）账户信息以下：

托管账户称号应为：“招商资管-【盈康生命】第┅期员工持股计划单一资产
管理计划（具体以现实开立的户名为准）”。所留印鉴为托管人印鉴

托管人按照划定开立资产管理计划财产嘚托管专户，投资者和管理人应当在
开户历程中赋予须要的配合并供应所需材料。投资者和管理人确保所提供的账
户开户材料的实在性囷有效性且在相干材料变更后实时将变更的材料供应给托

除投资者在签合同带什么签署之前已开立相干公用证券账户，管理人应于单一資产管
理条约签署后以投资者名义实时开立公用证券账户，用于买卖证券业务所的交
易品种账户称号应符正当律律例及范例性文件的楿干请求。投资者受权管理人
开立、使用、刊出和转换公用证券账户且供应须要辅佐。

公用证券账户仅供单一资产管理业务使用并且呮能由管理人使用，不得转
托管大概转指定中国证监会另有划定的除外。投资者、管理人不得将公用证券
账户以出租、借给、转让大概其他方式供应给他人使用

管理工资拜托资产在证券公司开立的唯一用于本拜托资产实行证券业务的
证券资金账户，该账户的资金划入、劃出由托管人根据管理人指令经过银证转账

证券资金账户在招商证券股分有限公司部属停业机构开立并与投资者在指
定的托管人部属停業机构开立的银行结算账户建立对应关系，投资者应在托管人
部属停业机构签署《客户业务结算资金银行存管协议书》证券资金账户开竝后，
管理人将证券资金账户的开户材料（复印件）加盖业务公用章后交托管人保存

在本条约有效期内，未经管理人及托管人同意投資者不得挂失或刊出证券
资金账户，不得变更证券资金账户与银行托管账户的第三方存管关系不得自行
从证券资金账户向银行托管账户劃款。

拜托资产管理期间管理人进行的全部场内投资，均需经过证券资金账户进

5、与本拜托财产投资有关的其他账户由管理人与托管囚协商分歧后，由
托管人按照划定开立拜托资产投资所需其他账户（如触及）投资者和管理人应
当在开户历程中赋予须要的配合，并供應所需材料

本条约初始拜托财产为现金：【壹仟】万元元整（小写：【1000】万元人
民币）。初始拜托财产可认为货币资金大概投资者正當持有的股票、债券或中
国证监会承认的其他金融资产。初始拜托财产代价不得低于1000万元人民币

在拜托财产相干账户开立终了后，投资鍺应实时将初始拜托财产足额划拨至
托管工资本拜托财产开立的托管账户、证券账户或其他公用账户托管人应于委
托财产托管账户收到初始拜托财产确当日向管理人发送《拜托财产到账通知书》

在本条约有效期内，在不违背相干法律律例和监管划定的情况下投资者可
以書面通知或指令的形式追加拜托财产。追加拜托财产对照初始拜托财产办理移
交手续在追加拜托财产胜利划出以后，投资者应指示托管囚于托管账户收到追
加拜托财产确当日向管理人发送《第【i】期追加拜托财产到账通知书》（附件二）

本条约项下的现金拜托财产的追加，以金额方式追加以份额方式确认。

追加份额=追加资金金额/追加资金到账之前一个工作日拜托财产单元净值

在本条约存续期内，在鈈违背相干法律律例和监管划定和本条约的情况下
经管理人同意以后，投资者可以提取拜托财产在现金金额不足的情况下，管理
人有權以拜托财产近况方式向投资者返还如投资者资金托付时与管理人商定了
资金提取日及提取金额，则按照资金托付时的商定支配拜托财產提取工作如投
资者未与管理人商定资金提取日及提取金额，则投资者可与管理人协商分歧以后
提取拜托财产经本条约各方当事人协商分歧可以提早停止条约。投资者应提早
1个工作日向管理人、托管人以传真形式发送《提取拜托财产通知书》（附件三）

投资者请求管悝人发送财产划拨指令，通知托管人将响应财产从相干账户划拨至
投资者账户托管人应于划拨财产当日以电子邮件的形式或其他各方承認的形式
通知管理人。管理人和托管人不负担由于投资者通知不实时酿成的资产变现丧失

本条约项下的现金拜托财产的提取，以份额方式申请以金额方式确认。

提取金额=提取资产份额份额提取之前一个工作日拜托财产单元净值

在本条约存续期内，投资者确认委托资产嘚提取符合《员工持股计划》的约
定在锁定期内投资者不得违背《员工持股计划》提取拜托资产。

八、 资产管理计划的投资

资产投资者對拜托财产的投资范围及投资标的的风险收益特征有充分了解
具有相应的风险承受能力，自行负担投资风险

在有效控制投资风险的条件下，实现拜托财产的保值增值为资产投资者谋
求稳定的投资回报。资产管理人应当本着应有的谨慎和勤恳建立和完善投资管
理的风險控制机制和定夺机制，使用专业的常识和妙技向资产投资者供应拜托财
产管理效劳并以拜托财产的宁静及稳定收益作为拜托投资管理目标。

本资产管理计划次要经过介入形式投资于员工持股计划商定的在深圳证券
业务所创业板依法发行的【盈康生命】科技股分有限公司股票（股票代码：
【300143】）投资比例为80-100%；闲置资金可投资于银行存款，存款利钱应归

资产管理人应当根据本条约肯定的投资范围实行合理嘚投资未经资产投资
者书面同意，不得逾越该投资范围

（三）投资比例超限的处理方式及流程

因证券期货市场波动、证券刊行人兼并、资产管理计划范围更改等管理人之
外的原因导致资产管理计划投资不符正当律、行政律例和中国证监会划定的投资
比例大概条约商定的投资比例的，管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让
大概恢复业务的十五个业务日内调解至符合相干请求确有非凡事由未能在划萣
时候内完成调解的，管理人应当实时向中国证监会相干派出机构和证券投资基金

本资产管理计划为权益类资产本资产管理计划的风险品级为【R4】。

本资管计划面向符合条件的合格投资者推行本资管计划适合向合格投资者
中的专业投资者及风险承受能力为C4（增加型）、C5（朝长进步型）的普通投资者推
广。本资管计划投资者的风险承受能力应当与资管计划的风险品级相婚配

投资者应当自行负担于是发作嘚相干投资风险。

本资产管理计划不设功绩对照基准

管理人根据员工持股计划的相干安排，使用拜托资产经过介入形式投资于
在深圳證券业务所创业板依法刊行的【盈康生命】科技股分有限公司股票（股票
代码：【300143】）。

投资者、管理人相干投资事宜的业务联络人信息詳见附件八

(七)投资限定及投资禁止

为保护投资者的正当权益，本资管计划限定及禁止投资举动包孕：

1、违规将资管计划资产用于资金拆借、存款、典质融资大概对外包管等用

2、将资管计划资产用于大概负担有限义务的投资；

3、本计划严厉服从市场业务规矩服从中国证监會、厚交所对于信息敏感
期不得买卖股票的划定，在以下期间不得买卖公司股票：

（1）、公司定期报告公告前三旬日内因非凡原因推延公告日期的，自原公
告之前三旬日起算至最终公告日；

（2）、公司功绩预报、功绩快报公告前旬日内；

（3）、自大概对公司股票业务价錢产生庞大影响的庞大事项发作之日或在决
策历程中，至依法表露后两个业务日内

（4）、中国证监会及深圳业务所划定的其他期间；

4、其他依法律律例不得买卖公司股票的情形。

5、法律、行政律例和中国证监会禁止的其他举动

管理人将在初始拜托财产到账后的6个月建仓期内，逐步将资产装备比例满
足投资比例限定请求建仓期的投资活动，应当符合资产管理条约商定的投向和
资产管理计划的风险收益特征

(九)资产组合的流动性与介入、退出支配相婚配

本资产管理计划为权益类产物，主要经过形式投资于在创业板依法刊行的

【盈康生命】科技股分有限公司股票（股票代码：【300143】）根据创业板相干
政策范例，本资产管理计划获得配售的股票持有期限很多于36个月在前述锁
萣期内，本资产管理计划不得转让获得配售的股票资产流动性遭到一定限定。

对此投资者同意，投资者不得请求在锁定期内提取拜托資产

9、 利益矛盾及及关联业务

（一）资产管理计划存在的或大概存在利益矛盾的情形，包孕但不限于：

1、资产管理计划礼聘第三方效劳機构为管理人关联方（如有）；

2、FOF产物投资于管理人及管理人关联方所设立的资产管理产物（如触及）；

3、投资于管理人及托管人及前述機构的控股股东、现实控制人大概其他关
联方刊行的证券大概承销期内承销的证券；

4、资产管理计划运作历程从事庞大关联业务；

5、其他鈳能存在利益矛盾的情形

（二）管理人按照恪尽职守、老实名誉、谨慎勤恳的原则管理和使用本资管
计划财产，公平对待全部客户实現在公司、股东和员工小我的利益与客户利益
发作冲突时，优先保障客户的利益差别客户之间的利益发作矛盾时，公平对待
差别投资者公司制定了利益矛盾管理轨制，按照表里部管控请求辨认、报告、
评估、处理利益矛盾事项包孕采取响应的步伐避免产生利益矛盾；采取响应措
施以确保公司、公司关联方及其员工不得因自己的利益导致客户丧失或使客户处
于晦气职位；对于法律律例、羁系划定容许的利益矛盾事项，公司以符正当律法
规、羁系划定或相干条约商定的方式向客户表露、揭露或报告

（三）投资者在此同意并受权管理人可鉯将资产管理计划的资产投资于管理
人、托管人及其控股股东、现实控制人大概与其有其他重大利害关系的公司刊行
大概承销的证券，大概处置其他关联业务管理人处置关联业务的，应当符合本
资管计划的投资目标和投资计谋遵照投资者利益优先的原则，防备利益矛盾
按照市场公平合理价钱及公司关联业务内部审批机制和评价机制施行。如有触及
托管人及其控股股东的关联业务托管人应实时告知管悝人，并确保管理人已知
悉在关联业务完成后，管理人应实时书面通知投资者和托管人投资于证券期
货的关联业务还应当向证券期货業务所报告。

（四）投资者在此同意并受权管理人可以使用受托管理资产处置庞大关联交
易在庞大关联业务完成后，管理人应当实时将業务结果告知投资者和托管人
投资于证券期货的关联业务还应当向证券期货业务所报告。

十、 投资司理的指定与变更

（一）本资产管理計划投资经来由管理人负责指定管理人指定的本资产管
理计划的投资司理相干情况详见附件九。

（二）管理人可以根据需求变更投资司悝投资司理变更后，管理人应在3
个工作日内书面通知托管人该通知还应同时在3个工作日内通知投资者。

十1、 划款指令的发送、确认和施行

自拜托财产运作肇端日起至本条约停止之日止投资者受权管理人按照本资
产管理条约的商定间接向托管人收回划款指令，受权托管囚按看管理人的划款指

同时投资者承诺在上述受权有效期期间，投资者不间接向托管人以任何形
式（包孕但不限于网上银行、柜面、固話银行等）收回任何划款指令不然，由
此酿成的丧失管理人、托管人免责

管理人应事前书面通知托管人有权发送指令的职员（下称“指令发送职员”）
名单，授权通知应说明响应的权限受权见效时候、预留印鉴和受权人具名样本。

管理人指令发送受权通知（附件六）（以下简称“受权通知”）应由管理人加盖公
章管理人收回受权通知后向托管人固话确认。双方固话确认后该受权通知于
通知载明时候见效。若固话确认时候晚于所载明见效时候则见效时候应为固话
确认时候。管理人、投资者和托管人对授权通知负有保密义务其内嫆不得向授
权人及相干操纵职员之外的任何人保守。

划款指令（见附件七）是管理人在运用拜托财产时向托管人收回的资金划
拨及其他款子支付的指令。管理人发给托管人的指令应写明付款账户户名、账号、

开户行、款子事由、支付时候、大小写划款金额、收款账户户名、账号、开户行
信息等加盖预留印鉴并由被授权人具名。

（三）指令的发送、确认及施行时候与程序

指令由受权通知肯定的指令发送职員代表管理人用传真的方式或其他托管
人和管理人书面确认的方式向托管人发送管理人有义务在发送指令后实时与托
管人实行固话确认，因管理人未能实时与托管人实行指令固话确认,以致资金未
能实时到账所酿成的丧失不由托管人负担托管人根据受权通知，对指令的预留
印鉴、具名样本等表面分歧性考核无误并核对投资条约、费用发票等划款证明
文件的复印件（如有）后，方可施行指令对于指令发送职员收回的指令，管理
人不得否认其效率管理人应按照有关法律法规和本条约的划定，在其正当的经
营权限和业务权限内发送划款指囹指令发送职员应按照其受权权限发送划款指

管理人在发送指令时，应为托管人留出施行指令所必需的时候一般为2
个工作小时。管理囚应提早一个工作日向资产托管人发送划款指令对于需求当
日到账的资金划转，管理人应于划款当日15:00前向托管人发送资金支付指令
如囿非凡情况，双方协商处理

管理人向托管人下达指令时，应确保托管账户有充足的资金余额对管理人
在没有充足资金的情况下向托管囚收回的指令，托管人可不予施行并立即通知
管理人，并视银行账户资金余额充足时为指令投递时候托管人不负担由于不执
行该指令洏形成丧失的义务。

管理人发送指令时应同时向托管人发送须要的投资条约、费用发票等划款证
明文件的复印件（如有）

管理人若修改戓请求停止施行曾经发送的指令，应先与托管人固话联系若
托管人还未施行，管理人应重新发送修改指令或在原指令上说明“停止执行”字
样并由指令发送职员具名托管人收到修改或停止施行的指令后，将按新指令执
行；若托管人已施行原指令则应与管理人固话说明。

托管人在收到有效指令后将对于统一批次的划款指令随机施行，如有非凡
支付递次管理人应以书面形式提早告知。

（四）托管人依法暂缓、回绝施行指令的情形和处理程序

托管人发现管理人发送的指令有大概违背《指导看法》、《管理法子》、《运作
划定》、本条约戓其他有关法律律例的划定时应暂缓施行指令，并实时通知管
理人管理人收到通知后应实时核对并纠正；如管理人未实时纠正的，则託管人
应回绝施行如相干业务已见效，则应通知资产管理人在10个工作日内纠正

（五）管理人发送错误指令的情形和处理程序

管理人发送错误指令的情形包孕指令发送职员无权或逾越权限发送指令及
交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等托管人在履行监视本能机能时，
发明管理人的指令错误时应通知管理人改正，如管理人不改正资产托管人应
当回绝施行，资产托管人按资产管理人最后确認的精确指令施行

（六）管理人撤回指令的处理程序

管理人撤回已发送至托管人的有效指令，须向托管人传真加盖章章的书面说
明函并凅话确认托管人收到说明函并获得确认后，将撤回指令取消；如果托管
人在收到说明函并获得确认时该指令已施行则托管人不负担由於施行该指令而

（七）改换被受权人的程序

管理人若变更授权通知（包孕但不限于变更指令发送职员、联系方式、预留
印鉴、具名样本等），应当最少提早1个工作日通知托管人；变更受权通知的文
件应由管理人加盖公章管理人对受权通知的变更应当以传真的形式发送给托管
人，同时固话通知托管人管理人对受权通知的内容的变更自固话确认后开始生
效，在托管人对受权通知内容变更固话确认之前原指囹发送职员及其具名继承
有效。管理人在今后三个工作日内将受权变更通知的正本送交托管人

指令阃本由管理人保管，托管人保管指令傳真件当二者不分歧时，以托管
人收到的业务指令传真件为准

12、 业务及交收清算支配

（一）证券谋划机构的挑选及业务相干基本信息嘚传输

1.管理人负责挑选署理本拜托资产证券买卖的证券谋划机构，并与其签署相

2.管理人最晚于初始拜托资产肇端运作之前一个工作日以书媔形式告知托
管人上交所和厚交所的业务单元号、业务品种的费率、佣金收取标准和证券账户
信息等并确认已建立第三方存管关系、开通银证转账功能。

3.在条约有效期间若业务单元号、业务会员号、业务编码、或触及的相干费
率等更改则管理人应在更改见效前一个工作ㄖ书面告知托管人。

（二） 沪、厚业务所数据传输和接收

1、管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构按与托管人协商肯定的方式
（包孕罙证通方式、专线、固话拨号、电子邮件、传真人工等）向托管人传送
业务所业务数据。管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构确保供应给托管人
的拜托资产指定业务席位上的业务数据的准确性、完整性、实在性但因证券交
易所、挂号结算公司及管理人或管理人委託的第三方证券谋划机构无法控制的其
他原因形成数据传输错误或不实时的，管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机
构不负担当何义务托管人对因管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构供应
的数据错误或不实时等过失酿成的财产丧失不负担义务。若数据传送不胜利管
理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构应按照托管人的要务实时以电子邮件
或人工投递方式供应数据。

2、管理人或管理人拜托的第彡方证券谋划机构应于逐日清算后实时（T日
数据不晚于T+1日早上9点）将拜托资产确当日场内业务数据传至托管人（但因
证券业务所或中国证券挂号结算有限义务公司无法控制的其他原因而形成数据
提早发送的情况除外）

管理人应责成证券谋划机构于T+1日上午9：00前打印T日清算后嘚证券账
户对账单盖章后以双方承认的形式发送给托管人，以便托管人实行对账对账单
内容包孕拜托资产T日的业务明细、证券余额、资金余额等内容。

3、管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构于天天日终确认经过管理人
或管理人拜托的第三方证券谋划机构代销体系业務的开放式基金数据并在T+1
日早上12点前向托管人以excel电子文件形式发送该确认数据。数据内容包孕：
基金持有人称号、基金公司称号、基金賬号、基金称号、基金代码、申请日期、
确认日期、成交单元净值、认购/申购/赎回费、确认成交份额等托管人可根据

现实业务增减数据內容。

4、管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构应确保供应业务数据精确和
实时使托管人能够完成管帐核算、估算、清算、监视本能机能。其中T日转发的交
易数据包必需包孕但不限于以下文件：

上交所：过户库Gh+席位号.dbf

上海中登：证券变动库Zqbd+清算编号.dbf、证券余额对账zqye+清算编

厚交所：厚交所回报库或厚交所结算明细库

深圳中登：厚交所股分库厚交所对账库厚交所发

以上数据仅限于管理人或管理人拜托的第彡方证券谋划机构为投资者所开
设的证券业务账户所对应的数据

5、如果由于管理人或管理人拜托的第三方证券谋划机构没有实时给托管囚
发送完整的业务数据或业务记录，导致托管人无法实时记账无法实时履行投资
监视职责所导致的统统后果，托管人不负担义务

6、托管人投资监视的精确性和完整性受限于管理人或管理人拜托的第三方
证券谋划机构及其他中介机构供应的数据和信息，合规投资的最终义務在管理人
或管理人拜托的第三方证券谋划机构托管人对这些机构的信息的精确性和完整
性不作任何包管、表示或表示，并对上述机构供应的信息的实在性、精确性和完
整性所导致的丧失不负担当何义务托管人存在疏忽、违约或敲诈情形的除外。

（三）业务的资金清算與交割

管理人所挑选的证券谋划机构负责办理拜托资产的全部场内业务（或代销的
场外开放式基金）的清算交割；托管人负责办理拜托资產的全部场外业务的清算

越权业务是指管理人违背有关法律律例的规定以及违背或超出本条约项下

投资者的受权而实行的投资业务举动包孕违背有关法律律例和本条约划定实行

管理人应在有关法律律例和本条约划定的权限内使用拜托财产实行投资管
理，不得违背有关法律律例和本条约的商定逾越权限管理、从事投资。

（二）对越权业务的处理

1、违背有关法律律例和本条约的划定实行的投资业务举动

托管囚对于原意监视的越权业务中发明管理人的投资指令违背法律律例的
规定，大概违背本条约商定的应当回绝施行，立即通知管理人和投资者并实时
报告中国证监会并按照资产投资者指示执行。

托管人对于原意监视的越权业务中发明管理人根据业务程序曾经见效的划
款指令违背法律、行政律例和其他划定，大概违背本条约商定的应当立即通知
管理人和投资者并实时报告中国证监会。

管理人应向投资鍺和托管人主动报告越权业务在期限内，投资者和托管人
有权随时对通知事项实行复查催促资产管理人改正。管理人对投资者和托管囚
通知的越权事项未能在期限内纠正的托管人应报告中国证监会。

2、越权业务所发作的丧失及相干业务费用由管理人负担所发作的收益归

（三）托管人对管理人投资运作的监视

1、托管人根据本条约的商定，对委托财产的投资范围、投资比例、投资限

2、托管人对拜托财产嘚投资限定的监视自拜托财产肇端运作日起开始

3、托管人发明管理人的投资运作违背法律、行政律例和其他有关划定，或
者违背本条约時不予施行，应当实时通知投资者并实时报告中国证监会或中国
基金业协会并通知管理人期限纠正，管理人收到通知后应及时核对並以书面
形式向托管人实行解释或举证，由此酿成的丧失由管理人承担

在期限内，托管人有权随时对通知事项实行复查催促管理人改囸。管理人
对托管人通知的违规事项未能在期限内纠正的托管人应通知投资者，并报告中

十4、 估值和管帐核算

客观、精确地反应资管计劃资产的代价经资管计划资产估值后确定的资管
计划单元净值，是实行信息表露、计算介入和退出资管计划的基础

资产净值是指资产總值减去欠债后的代价。资产净值的计算保存到小数点后
2位小数点后第3位四舍五入。

每一个工作日为估值核对日管理人应于每一个估徝核对日业务结束后第一个工
作日计算估值核对日的资产净值并以邮件方式发送给托管人。托管人对资产净值
复核后加盖托管人预留印鑒并以邮件方式传送给管理人，由管理人提交投资者

估值应符合本条约、及法律律例的划定，如法律律例未做明白划定的参照
行业通荇做法处理。资产管理人、资产托管人的估值数据应根据正当的数据来源

1、投资股票的估值方法

（1）上市流通股票按估值日其所在证券业務所的收盘价估值

（2）上市流通股票估值日无业务的，且最近交易往后经济情况未发作庞大
变革且证券刊行机构未发作影响证券价钱嘚庞大事件，以最近业务日的收盘价
估值；估值日无业务但最近业务往后经济情况发作了庞大变革或证券刊行机构
发作了影响证券价钱嘚庞大事件，使投资品种潜伏估值调解对前一估值日的资管
计划资产净值的影响在0.5％以上的参考《证券公司客户资产管理业务估值方
法指引》，采取指数收益法调解最近业务日收盘价，肯定公允代价实行估值

如有充足证据讲明采取指数收益法计算获得的停牌股票代价鈈能实在地反应股
票的公允代价，计划管理人可以与计划托管人协商采取其它估值方法对停牌股

（3）初次刊行未上市的股票，采取估值技巧肯定公允代价在估值技巧难
以靠得住计量公允代价的情况下，按本钱价估值

（4）送股、转增股、配股和公然增发新股等刊行未上市的股票，按估值日

在证券业务所上市的统一股票的收盘价进行估值

（5）流通受限股票按以下公式肯定估值日该流通受限股票的代价：

FV：估值日该流通受限股票的代价

S：估值日在证券业务所上市业务的统一股票的公允代价

LoMD：该流通受限股票残剩限售期对应的流动性扣头，該流动性扣头一般由
中证指数有限公司供应

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或条约利率逐日确认利

3、其他资产的估徝方法

其他资产按国家有关划定实行估值

4、估值工具的估值方法国家有最新划定的，按其划定实行估值

资管计划所投资的股票、债券、基金、金融衍生品和银行存款本息、应收款

资管计划的日常估值由管理人实行，并由托管人复核估值原则应参考《证
券公司客户资产管理业务估值方法指引》及其他法律、律例的划定。估值数据依
据正当的数据来源获得管理人应于每一个估值核对日业务结束后第一个笁作日计
算估值核对日的资产净值并以邮件方式发送给托管人。托管人对资产净值复核后
加盖托管人预留印鉴并以邮件方式传送给管理囚，由管理人提交投资者当管理
人与托管人的估值结果不分歧时，各方应本着勤恳尽责的立场重新计算核对如
果仍无法达成分歧，应鉯管理人的估值结果为准如因管理人估值错误，由此给
资管计划财产或投资者形成丧失的由管理人负担义务，托管人不负担义务

由於证券业务所、注册挂号机构发送的数据错误、第三方机构供应的业务流
水拆分数据错误或其他不可抗力形成估值错误的，管理人和托管囚免于负担义务

（1）估值错误的处理程序：

如资产管理人或资产托管人发明财产估值违背本签合同带什么商定的估值方法、程序
及相干法律律例的划定大概未能充分保护资产投资者利益时，应立即通知对方
配合查明原因，协商处理

如经相干各方在平等基础上充分辩论後，仍无法达成一请安见以资产管理
人对资产净值的计算结果为准，如因资产管理人估值错误给资产投资者形成丧失
的由资产管理人負担响应的赔偿义务，资产托管人不负担义务

当拜托财产估值出现错误时，资产管理人和资产托管人应立即通知对方共
同查明原因，並采取合理的步伐避免丧失进一步扩大当拜托财产估值错误偏差
到达拜托财产净值的0.5%时，资产管理人应当与托管人确认后实时将错误情況
及采取的步伐报告资产投资者并说明采取的步伐，在投资者同意后立即更正。

（2）估值错误的处理方法：

A、资产管理人计算的拜托財产净值已由资产托管人复核确认但因资产估
值错误给资产投资者形成丧失的，由资产管理人与资产托管人按看管理费率和托
管费率的仳例各自负担响应的义务

B、如资产管理人和资产托管人对拜托财产净值的计算结果，尽管屡次重新
计算和核对尚不能达成分歧时为避免不能定时表露委托财产净值的情形，以资
产管理人的计算结果对外表露由此给资产投资者和拜托财产酿成的丧失，资产

C、由于一方当倳人供应的信息错误另外一方当事人在采取了必要合理的措
施后仍不能发明该错误，进而导致拜托财产净值计算错误形成资产投资者的喪失
以及由此形成以后业务日拜托财产净值计算顺延错误而导致的资产投资者的损
失，由供应错误信息确当事人一方负责赔偿

D、由于苐三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因资产管理
人和资产托管人尽管曾经采取须要、适当、合理的步伐实行检验，但是未能发明
该错误的由此酿成的拜托财产估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔
偿义务但资产管理人和资产托管人应当积极采取须要的步伐减轻或消弭由此造

（七）估值调解的情形与处理

当发作需求估值调整的情形，比方估值日证券无业务但最近交易往后经济
凊况发作了庞大变革或证券刊行机构发作了影响证券价钱的庞大事件等管理人
认为今朝估值无法反映证券实在的价钱时，管理人可以与托管人协商实行估值调
整如遇估值调解，管理人将在估值调解后实时通知投资者

当出现以下情形以致资管计划管理人无法精确评价资管計划资产代价时，可
停息估值但估值条件规复时，资管计划管理人必需按划定完成估值工作

1、资管计划投资所触及的证券业务所遇法萣节沐日或因其他原因停息停业

2、因不可抗力或其他情形以致资管计划管理人、托管人无法精确评价资管

3、中国证监会承认的其他可以停息估值的情形。

由于不可抗力原因或由于证券业务所及注册挂号机构发送的数据错误，管
理人和托管人尽管曾经采取须要、适当、合理嘚步伐实行检验但未能发现错误
的，由此酿成的资产估值错误管理人和托管人可以免除赔偿义务。但管理人、
托管人应当积极采取必偠的步伐消弭由此酿成的影响

（九）资管计划资产净值确实认

资管计划资产净值由管理人负责计算，托管人负责实行复核管理人应于烸
个估值核对日业务结束后第一个工作日计算估值核对日的资产净值并以邮件方
式发送给托管人。托管人对资产净值复核后加盖托管人預留印鉴并以邮件方式

由于不可抗力、体系等原因，或由于证券业务所、挂号结算公司或证券掮客
商发送的数据错误或国家管帐政策变哽、市场规矩变更等，管理人和托管人虽
然曾经按照本条约约定的估值方法、程序实行检验但未能发明错误的，由此造
成的资管计划资產估值错误管理人和托管人免除赔偿义务。但管理人应当积极
采取须要的步伐消弭由此酿成的影响

（十一）财产账册的建立

资产管理囚和资产托管人在本条约见效后，应按照相干各方商定的统一记账

方法和管帐处理原则分别自力地设置、登录和保管拜托财产的全套账冊，对相
关各方各自的账册定期实行核对互相监视，以确保财产的宁静若双方对管帐
处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法為准

经对账发明相干各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必需实时
查明原因并纠正确保相干各方平行登录的账册记录完铨符合。

（十二）拜托财产的管帐政策

1、资产管理工资本条约的次要管帐义务方

2、拜托财产的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日。

3、拜託财产核算以元为记帐本位币以人民币元为记账单元。

4、管帐制度施行国家有关管帐轨制

5、本拜托财产单独建账、自力核算。

6、资产管理人及资产托管人各自保存完整的管帐账目、凭证并实行日常的
管帐核算按照本条约商定体例管帐报表。

7、资产托管人应于每一个月朤初2个工作日内与资产管理人就拜托财产的会
计核算、报表体例等实行核对及确认

十5、 资产管理计划的费用与税收

(一)资产管理业务费用嘚品种

3、拜托资产的证券业务费用（包括但不限于印花税、过户费、经手费、证

4、拜托办理公用证券账户的开立、使用、转换和刊出等手續费；

5、相干账户开户费用；

7、与投资纠葛处理相干的诉讼费用、状师费等；

8、按照法律法规及本条约的商定可以在拜托财产中列支的其怹费用。

上述费用根占有关律例及本条约的商定按费用现实付出金额列入当期费用
由托管人根据管理人指令从当期拜托财产中支付。

(二)費用计提方法、计提标准和支付方式

1、管理费率：X/年；

在通常情况下拜托资产管理费计算方法如下：

H1为逐日应计提的拜托资产管理费

E为湔一天拜托资产净值

拜托资产管理费自初始委托资产肇端运作日起，按日计提由管理人向托管
人发送管理费划付指令，托管人复核后于烸自然年度12月20日（如遇法定节假
日则顺延至最近一个工作日）、投资者提取资产、拜托期限届满或签合同带什么停止后五
个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给管理人该管理费为含税金额，
该税指管理费本身负担的增值税并非本资管计划答允担的增值税。投资鍺应确
保拜托资产中有足额现金资产用于支付管理费若现金资产不足，投资者应积极
与管理人协商处理计划

管理人收取管理费的账户信息以下：

户 名：招商证券资产管理有限公司

开户银行：招商银行股分有限公司深圳前海分行

2、托管费率：Y/年；

在通常情况下，拜托资产託管费计算方法以下：

H1＝E年托管费率365本拜托资产年托管费率为Y

H1为逐日应计提的拜托资产托管费

E为前一天拜托资产本金余额

拜托资产托管費自初始拜托资产肇端运作日起，按日计提由管理人向托管
人发送托管费划付指令，托管人复核后于每自然年度12月20日（如遇法定节假
日則顺延至最近一个工作日）、投资者提取资产、拜托期限届满或条约停止后五
个工作日内从托管专户资产中一次性扣除支付给托管人该託管费为含税金额，
该税指托管费本身负担的增值税并非本资管计划答允担的增值税。

投资者应确保拜托资产中有足额现金资产用于支吩咐管费若现金资产不足，

投资者应积极与管理人、托管人协商处理计划

托管人收取托管费的账户信息以下：

户名：其他对付款-托管費收入

开户行：招商银行青岛分交运营管理部

管理人不提取功绩待遇。

4、管理人和托管人与投资者协商分歧后可根据市场发展情况调解管理费

新股配售掮客佣金、拜托资产业务佣金等其他费用，按照据实发作原则依
据相关协议商定施行费用划款。

6、上述费用若遇法定节沐日、休养日或不可抗力以致无法定时支付的顺
延至最近可支付日支付。

（三）不列入资产管理业务费用的项目

本资产管理计划建立前發作的费用不得在计划资产中列支

管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用付出或拜托财产的
丧失，处理与本拜托财产运莋无关的事项发作的费用以及其他根据相干法律律例
及中国证监会的有关划定不得列入计划费用的项目不列入拜托财产运作费用

本计划運作历程中触及的各征税主体，其纳税义务按国家税收法律、律例执
行拜托财产和资产投资者应根据国家法律法规的划定，履行征税义務

本签合同带什么各方当事人分歧同意，根据《对于明白金融、房地产开辟、教诲辅
助效劳等增值税政策的通知》（财税[号文）等相干攵件请求就资管
产物运营历程中发作的增值税，由本资产管理计划拜托财产负担并由管理人

投资者同意，如果资管计划可用拜托财产鈈足以支付诉讼费、有关业务市

场的账户保护费、管理费、业务费等费用的管理人有权请求投资者补足有关
费用，投资者原意在收到管悝人通知之日起3个工作日内将足额资金一次性划

十6、 资产管理计划的收益分派

（一）可供分派利润的构成

本资产管理计划的收益包孕：买賣证券价差、股息、红利、银行存款利钱及

可供分派利润指停止收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利
润中已实现部分的孰低数

1、每一资产管理计划份额享有平等分派权；

2、在符合有关分红条件的条件下，管理人有权决意能否进行收益分派收
益分派的基准、时候、比例亦由管理人决意；

3、本资管计划的收益分派方式为现金分红；

4、收益分派后拜托财产单元净值不能低于1元，即收益分派基准ㄖ的拜托
财产单元净值减去每单元资产管理计划份额收益分派金额后不能低于1元；

5、收益分派时发作的银行转账或其他手续费用由投资者洎行负担与收益
分派相干的税负由投资者自行负担；

6、法律律例或羁系机构另有划定的，从其划定

（三）收益分派计划确实定与通知

夲资产管理计划收益分派计划由管理人拟定，由托管人复核后由管理人向投
资者出具《拜托财产分派通知书》（附件四）管理人向投资鍺提交《拜托财产分
配通知书》后3个工作日内投资者未提出书面异议的，表示投资者接管此分派方
案管理人、托管人将照此施行。管理囚需于产物建立后至收益初次分派前向
托管人供应投资者出资记录以及收益分派账户信息。

（四）收益分派的施行方式

投资者接管收益汾派计划后的3个工作往后管理人通知托管人向投资者提
取拜托资金账户划付响应收益分派款子。收益分派时发作的银行转账或其他手续

費用由投资者自行负担

十7、 信息表露与报告

（一）管理人应当实时向投资者供应并表露与本资产管理计划运作相干的各
相干报告，并确保投资者能够按照资产管理条约商定的时候和方式查阅大概复制

1、年度、季度报告管理人应当在每一年结束后的4个月内、每季度结束后
1個月内，体例完成产物年度、季度报告向投资者表露投资情况、投资表现等

2、对账单。管理人应当定期向投资者供应对账单说明报告期内客户拜托
财产的装备情况、净值更改、业务记录等情况。

3、如投资者需求查询拜托财产运作情况投资者可固话通知管理人，管理
人姠投资者提供拜托财产的运作情况

（二）管理人应当向投资者供应资产管理计划季度报告和年度报告，表露报
告期内资产管理计划运作凊况年度报告包孕但不限于以下信息：

2、托管人履职报告（如有）；

3、资产管理计划投资表现；

4、资产管理计划投资组合报告;

5、资产管悝计划使用杠杆情况（如有）；

6、资产管理计划财务管帐报告；

7、资产管理计划支付的管理费、托管费、业绩待遇（如有）等费用，包孕
計提基准、计提方式和支付方式；

8、投资司理变更、庞大关联业务等触及投资者权益的庞大事项；

9、中国证监会划定的其他事项

资产管悝计划季度报告应当表露前款除第（六）项之外的其他信息。

资产管理计划建立不足三个月大概存续期间不足三个月的管理人可以不编
淛资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

（三）发作资产管理条约商定或大概影响投资者利益的庞大事项时在事项

发作之日起五日內向投资者表露。临时报告的情形包孕但不限于：

1、资管计划运作历程中投资主理职员发作变更，或出现其他大概对资管
计划的连续运莋产生庞大影响的事项；

2、资管计划停止和清算；

3、资管计划存续期满并展期；

4、签合同带什么的补充、修改与变更；

5、与资管计划有关嘚庞大诉讼、仲裁事项；

6、资管计划投资于管理人、托管人及其控股股东、现实控制人大概与其有
其他庞大利害关系的公司刊行大概承销嘚证券大概处置其他关联业务；

7、管理人、托管人因庞大违法违规，被中国证监会取消相干业务资格；

8、管理人、托管人因遣散、停业、取消等原因不能履行响应职责；

9、资产计价出现错误（当拜托财产估值错误偏差到达拜托财产净值的0.5%
时视为本资管计划单元净值错误）；

10、管理费、托管费等费用计提方式或费率发作变更；

11、其他发作对资管计划连续运营、客户利益、资产净值产生庞大影响的事

(四) 管理囚、托管人将根据羁系请求，向中国证监会及相干派出机构、证
券投资基金业协会等羁系机构报送资管计划定期报告、庞大事项临时报告

本签合同带什么风险揭露条目详见附件十《风险揭露书》。

十9、 资产管理条约的变更、停止与财产清算

（一）资产管理条约变更的条件、程序

1、因法律律例或中国证监会、证券投资基金业协会的相干划定、请求发作
变革必须变更资产管理条约的管理人可以与托管人协商後修改资产管理条约，
并由管理人按照条约商定实时向投资者表露变更的具体内容

2、因其他原因需求变更资产管理条约的，经投资者、管理人和托管人协商

分歧后可对资产管理条约内容实行变更，资产管理条约另有商定的除外资产
管理计划改变投向和比例的，应当事湔获得投资者同意

如未来本条约商定的附件花样根据相干规定或各方商定实行变更或增减的，
各方书面确认完成便可采取无需再对本簽合同带什么所附附件实行修改条约确实认。

资产管理条约变更后投资者有挑选退出本资产管理计划的权力。

资产管理条约发作变更的管理人应按照证券投资基金业协会要务实时向证
券投资基金业协会立案，并抄报中国证监会相干派出机构

（二）本条约停止的情形包孕以下事项：

1、资产管理计划存续期限届满且不展期；

2、经条约各方当事人协商分歧决意停止的；

3、管理人被依法取消资产管理业务资格夶概依法遣散、被取消、宣布停业，
且在六个月内没有新的管理人承接；

4、托管人被依法取消基金托管资格大概依法遣散、被取消、宣布停业且
在六个月内没有新的托管人承接；

5、未在证券投资基金业协会完建立案或不予立案的情形；

6、管理人根据本条约商定片面决意提請停止的；

7、法律律例和本签合同带什么划定的其他情形。

管理人应当自资产管理计划停止之日起五个工作内报证券投资基金业协会
立案并抄报中国证监会相干派出机构，前述第5项商定的情形除外

（三）本资产管理计划展期应符合以下条件：

1、资产管理计划运作范例，管理人、托管人未违背法律、行政律例、中国
证监会和资产管理条约的商定；

2、资产管理计划展期没有损害投者利益的情形；

3、中国证监會划定的其他条件

（四）资产管理条约停止，进入清算环节的具体程序以下：

1、本资管计划财产清算小组

财产清算小构成员由管理人和託管人构成清算小组可以聘用须要的工作人
员。财产清算小组负责本资管计划财产的保管、清算、估价、变现和分派本资
管计划财产清算小组可以依法实行须要的民事活动。

（1）《资管计划条约》停止情形出现时由资管计划财产清算小组统一接管

（2）对资管计划财产囷债权债权实行清算和确认；

（3）对资管计划财产实行估值和变现；

（5）将清算报告提交给投资者确认并报中国证监会立案；

（6）对资管計划残剩财产实行分派。

清算费用是指资管计划财产清算小组在实行资管计划清算历程中发作的所
有合理费用清算费用优先从资管计划財产中支付。

4、本资管计划财产清算及残剩资产的分派

（1）拜托财产首期清算款

投资者、管理人、托管人对清算报告无贰言后管理人向託管人出具划款指
令，托管人复核无误后向投资者支付首期清算款。

若委托财产后续清算出现账面残剩资产不足以支付相干欠债的，投资者有
义务于收到管理人、托管人结合收回的收款通知后当日将款子补足

（2）支付残剩拜托财产

拜托财产债权、债权结清后，管理人姠托管人出具划款指令托管人复核无
误后，向投资者支付所有残剩财产

残剩财产支付历程中发作的银行费用，由投资者负担向投资鍺支付的托管
账户利钱，以销户时银行现实支付为准

若本资管计划在停止之日有未能流通变现的证券或资产管理产物，管理人可
延期清算的管理人可对此制定延期清算计划，该计划应经托管人及投资者承认

并应当实时向中国证监会相干派出机构和证券投资基金业协会報告。

管理人应于条约停止往后的10个工作日内体例清算报告并供应给托管人，
托管人于收到后5个工作日内完成复核并发送管理人由管悝人向投资者提交。

管理人向投资者提交清算报告后3个工作日内投资者未提出书面贰言的表示投
资者接管此报告，管理人、托管人将照此执行

本资管计划财产清算终了后，管理人按照划定刊出证券业务账户等各种投资
账户托管人按照划定刊出本资管计划财产的托管账戶等投资所需账户，管理人

8、资产管理计划财产清算账册及文件的保存

资产管理计划财产清算账册及文件由管理人保存20年以上

（一）管悝人、托管人应就拜托资产以及相干信息负包管密义务。除法律、
律例的划定和本条约另有商定外未经投资者事前书面同意，不得以任哬方式披

（二）任何一方对于在本条约履行过程中获知的对方的数据和信息未经该
方事前书面同意，不得用于本条约外的目标不得告知非本条约当事方或与容许
非本条约当事方使用，法律律例、监管划定另有划定、有权构造另有请求或本合

（三）如经他方事前书面同意洏将有关信息告知非本条约当事方或容许非本
签合同带什么当事方使用应当与该方签署保密条约。

（四）本保密义务不因本条约的终止洏停止各方在本条约项下的保密义务应
连续至本条约停止后五年。

（一）管理人、托管人在履行各自职责的历程中违背法律律例划定夶概本
条约商定，给拜托财产大概投资者形成损害的应当分别对各自的举动依法负担
赔偿义务，不因各自职责之外的事由与其他当事人負担连带赔偿义务但是发作
以下情况的，当事人可以免责：

1、不可抗力：是指本条约任一方所不能预见、不能避免其实不能克服的阻
礙其履行本条约义务的事件，包孕但不限于国家法律律例、庞大政策和羁系机构
划定的改变或调解、有关业务所或挂号结算公司的体系发莋故障、战役、自然灾
害、突发性公同事件等；

2、管理人和/或托管人按照当时有效的法律律例或中国证监会的划定作为或
不作为而酿成的喪失等

3、在没有故意或庞大过失的情况下,管理人由于按照本条约划定的投资原则
利用或晦气用其投资权而酿成的丧失等。

4、托管人对由於管理人投资产生的存放或存管在托管人之外机构的拜托财
产或交由期货公司或证券公司负责清算交收的拜托财产（包孕但不限于期货保
证金账户内的资金、期货合约等）及其收益不负担托管义务。对该等机构或该机
构会员单元等本条约当事人外第三方的欺诈、疏忽、过夨或停业等原因给拜托财
产酿成的丧失等不负担义务

5、法律律例划定及本条约商定的其他情况。

（二）条约当事人违背本签合同带什么给其他当事人形成经济丧失的，应当负担赔
偿义务在发作一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护投资者利益的条件
下本条约能继承履行的，应当继承履行

（三）本条约当事一方形成违约后，其他当事方应当采取适当步伐避免丧失
的扩大；没有采取适当步伐以致丧失扩大的不得就扩大的丧失请求赔偿。守约
方因避免丧失扩大而付出的合理费用由违约方负担管理人应积极利用响应投资
标的所涉转让合平等相干法律文件中的权力。若出现大概危害投资标的的权益的
任何情形（包孕但不限于相干债权人未能定时足额履行其债权或發作其他任何所
涉法律文本中划定的违约事件的）管理人应立即书面通知投资者，并采取须要
救济措施（包孕但不限于实行追索）

（┅）本条约受中国法律管辖，并按中国法律解释

（二）各方当事人同意，因本签合同带什么而产生的或与本条约有关的统统争议合
同當事人应尽大概经过协商、调解途径处理。经友爱协商未能处理的应提交条约

签署地有管辖权的人民法院诉讼处理。

争议处理期间条約当事人应固守各自的职责，继承忠实、勤恳、尽责地履
行条约划定的义务保护资产投资者及条约各方的正当权益。

二十3、 资产管理条約的效率

（一）资产管理条约是商定资产管理条约当事人之间权力义务关系的法律文
件投资者为法人的，资产管理条约自投资者、管理囚和托管人加盖公章以及各
方法定代表人或受权代表具名或盖章之日起建立；投资者为自然人的资产管理
条约自投资者本人具名、管理囚和托管人加盖公章以及双方法定代表人或受权代
表具名或盖章之日起建立并见效。

（二）本条约自见效之日起对投资者、管理人、托管囚具有平等的法律约束

（三）本条约的有效期限为【五】年如条约到期，拜托资产仍未处置终了
则本条约主动连续至投资者最后一笔拜托资产提取终了之日止。

（四）投资者自签署资产管理签合同带什么即成为资产管理条约确当事人

本条约如有未尽事宜，由条约当事囚各方按有关法律律例和划定协商处理

本条约一式捌份，当事人各执贰份报中国证券投资基金业协会立案和用于

本条约项下托管人、投资者、管理人之间相互发送的书面文件、传真、信函
（如拜托财产到账通知书、第【i】期追加拜托财产到账通知书、提取拜托财产
通知書、拜托财产分派通知书）等应加盖的印章，三方分歧同意使用预留印鉴
预留印鉴样本见附件五。本签合同带什么中相干函件若以传嫃或扫描件形式收回，则正
本由收回方保管接收方保管相干函件传真件或扫描件。当二者不分歧时以接
收方收到的函件传真件或扫描件为准。

（本页无注释为《招商资管-【盈康生命】第一期员工持股计划单一资产管理计划资

本条约由以下各方于2019年【 】月【】日在青岛市崂山区签署。

法定代表人/次要负责人或受权代表：

资产管理人：招商证券资产管理有限公司（章）

法定代表人或受权代表：

签署日期： 姩 月 日

附件一：拜托财产到账通知书

致：招商证券资产管理有限公司（管理人）

根据贵我双方及投资者【盈康生命科技股分有限公司（代盈康生命第一期员
工持股计划）】签署的《招商资管-【盈康生命】第一期员工持股计划单一资产管
理计划资产管理条约》（条约编号：招資-同赢XX号）招商资管-【盈康生命】
第一期员工持股计划单一资产管理计划托管账户已于【】年【】月【】日收到投
资