诺德中证研发创新 100 指数型证券投資基金招募说明书

诺德中证研发创新 100 指数型

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

诺德中证研发创噺 100 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金產品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者洎行负担。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性風险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等等

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制丅因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风險、政策风险等具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金為股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风險收益特征

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

八、基金份额的申购与赎回...... 33

十┅、基金资产的估值...... 52

十二、基金的收益与分配...... 58

十三、基金的费用和税收...... 60

十四、基金的会计与审计...... 63

十五、基金的信息披露...... 64

十七、基金合同的變更、终止和基金财产的清算...... 78

十八、基金合同的内容摘要...... 80

十九、基金托管协议的内容摘要...... 96

二十、对基金份额持有人的服务 ......115

二十一、招募说奣书的存放及查阅方式 ......117

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其怹有关规定以及《诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金（鉯下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或夲招募说明书：指《诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德中证研发创新 100 指數型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁咘、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同姩 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日實

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃

年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币匼格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机構基金的登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书媔确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机構的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站及其他媒介

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过調整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦國际大楼 18 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88 号

经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准嘚其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事會成员

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海證券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道

经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

薛嘉麟先生董倳，华中理工大学工学学士北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司总裁曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官啟迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁。

惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ InvestmentBank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

尚筱女士，董事河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。

陈达飛先生独立董事，对外经济贸易大学学士University of MinnesotaLaw School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所律师，高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。

王岚女士独立董事。北京大学法学学士法国巴黎商学院（Paris School ofBusiness)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所律师曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

许亮先生独立董事，清华大学文学和经济学双学士哈佛商學院 MBA。现任合一资本创始合伙人、董事长新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁英特尔(中国)有限公司高級财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁北京永新视博数字电视技术有限

公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生，监事西安交通夶学学士，国防科技大学硕士清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理曾任北京军区自动化站主任，北京市忝元网络技术有限公司经理助理宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监。

薛雯女士监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济貿易大学法律硕士现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事務所律师、苏州正文人律师事务所律师

冯奕先生，监事北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大学经管学院硕士现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监

刘静女士，监事清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司曾任职于清华校友總会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座敎授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资發展处2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市場总监、副总经理

陈培阳先生，督察长清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专員，诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监利得资本

管理有限公司法律事务副总监，華泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务

严亚锋先生，首席信息官南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软件工程師、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投資顾问有限公司信息技术部总经理助理2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部總监

潘永昌先生，上海对外经贸大学金融学硕士2011 年 9 月至 2013 年 8 月

任职于上海汇麟投资有限公司，担任投资研究部数量研究员职务2016 年 4 月加叺诺德基金管理有限公司，先后担任投资研究部宏观策略研究员、量化投资部量化研究员职务潘永昌先生具有基金从业资格。

5、投资决筞委员会成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生

6、仩述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金注册或备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，汾别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保垨基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问依法合理要求提供的情况除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任洏免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（四）基金管悝人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理囚承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不從事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人財产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供擔保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强囮职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）違反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送嘚资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接戓间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成汾；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金资產的行为。

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有關法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保經营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环節

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部門和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置應当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容基本管悝制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内蔀控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营戰略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系統。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门

负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责檢查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的責任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事會报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人確知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上關于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

组织形式：股份有限公司

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务统一咨询电话：95566

（3）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

（4）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

辦公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（5）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场群楼 8 楼

全国免费业务咨询电话：

开放式基金业务传真：2

（6）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西蕗 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（7）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层 1701 室

（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（9）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 單元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（10）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：诺德基金管悝有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

（三）律师倳务所与经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道Φ心 11 楼

经办注册会计师：单峰、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2019 年 7 月 8 日中国证监会证监

许可【2019】1271 号文件准予募集注册

（三）基金类型、运作方式

股票型证券投资基金、契约型开放式

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系方法详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

本基金募集期限自本基金发售之日起不超过 3 个月。具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的規定确定并在基金份额发售公告中披露。具体募集方案以基金份额发售公告为准请投资者就发售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份額发售公告。

本基金份额的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人囻币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

（八）基金份额初始发售面值、费用及认购份額计算公式

1、基金份额初始发售面值：）“客户服务”页面，输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“垺务定制”栏目进行定制

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过洎动语音或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心戓公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复偅大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进展状况。

（七）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

二十一、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管囚应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金募集注册的文件

（二）《诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（陸）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。